Cuestionario de conocimiento del nivel de control interno

La finalidad del cuestionario es obtener, de manera sistemática y ordenada, información acerca de los componentes de ambiente de control, evaluación de riesgos, actividades de control, información y comunicación, y supervisión.

Instrucciones: En la columna denominada "Respuestas", escribe alguno de los siguientes valores de acuerdo a estos criterios:

2 = Está documentada y se lleva a cabo el elemento de control al que hace referencia la pregunta
1 = El elemento de control al que hace referencia la pregunta se realiza, pero no se documenta
0 = El elemento de control al que hace referencia la pregunta no se realiza y no se documenta

Una vez ingresados los valores da clic en el botón "Enviar", automáticamente el sistema te arrojará la sumatoria correspondiente.

AMBIENTE DE CONTROL
Reactivo	Respuesta
¿Su unidad administrativa cuenta con una estructura organizacional actualizada y validada?	Rellenar huecos (1):
¿En su área cuentan con manuales de organización y manuales de procesos actualizados y validados?	Rellenar huecos (2):
¿Los manuales de organización y de procesos son difundidos, es decir, los conoce todo el personal?	Rellenar huecos (3):
¿Se cuenta con códigos de ética o conducta aplicables hacia el interior de su unidad administrativa?	Rellenar huecos (4):
¿La institución solicita por escrito a todo su personal, sin distinción de jerarquías, de manera periódica, la aceptación formal y el compromiso de cumplir con el Código de Ética y el de Conducta?	Rellenar huecos (5):
¿Existe un área o persona responsable de administrar los expedientes, perfiles y descripción de puestos, inducción capacitación y adiestramiento en su unidad administrativa?	Rellenar huecos (6):
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
Reactivo		Respuesta
¿En su unidad administrativa se han identificado los riesgos asociados a procesos o procedimientos?		Rellenar huecos (7):
¿Se han establecido acciones o actividades para la identificación de los riesgos?		Rellenar huecos (8):
¿El personal conoce los objetivos del área?		Rellenar huecos (9):
¿Se tienen identificados los riesgos que pudieran afectar los procesos clave del área (Entidad o Dependencia)?		Rellenar huecos (10):
ACTIVIDADES DE CONTROL
Reactivo		Respuesta
¿Se realizan periódicamente informes de actividades en su unidad administrativa?		Rellenar huecos (11):
¿Existen instrumentos de planeación, programación o calendarización de actividades que permita observar el cumplimiento de metas u objetivos?		Rellenar huecos (12):
¿Cuenta con un control individual de los bienes que tiene asignados o que están bajo su resguardo?		Rellenar huecos (13):
¿Se encuentra actualizado el inventario general de bienes del área (Entidad o Dependencia)?		Rellenar huecos (14):
¿Existen en su unidad administrativa normas, políticas, disposiciones, lineamientos, instructivos, circulares de control a efecto de mitigar riesgos?		Rellenar huecos (15):
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
Reactivo		Respuesta
¿Se tiene implantado formalmente un Plan de Sistemas de Información, en correspondencia y que apoye los procesos por los que se da cumplimiento a los objetivos de la institución establecidos en su Plan o Programa Estratégico o documento análogo?		Rellenar huecos (16):
¿Se difunde entre el personal los logros o metas alcanzadas de forma periódica?		Rellenar huecos (17):
¿Se difunde información relevante entre el personal respecto de sus objetivos institucionales?		Rellenar huecos (18):
¿Se cuenta con procesos automatizados que permitan generar informes de gestión en tiempo y forma?		Rellenar huecos (19):
¿La institución cuenta con una metodología para la evaluación de Control Interno y riesgos en el ambiente de Tecnologías de Información y Comunicaciones (TIC)??		Rellenar huecos (20):
SUPERVISIÓN
Reactivo		Respuesta
¿Existe un responsable en su área de llevar el control interno?		Rellenar huecos (21):
¿Existen mecanismos de supervisión respecto de las actividades del personal?		Rellenar huecos (22):
¿Se evalúan los objetivos y metas (indicadores) establecidos en el Plan de trabajo, a fin de conocer la eficacia y eficiencia de su cumplimiento?		Rellenar huecos (23):
Total:

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